Cinco buenas prácticas que marcan la pauta en ‘compliance’ en el IBEX 35

Bankinter: autonomía y rigor en la cúpula de cumplimiento

La independencia de la función de compliance es crucial, y el modelo de Bankinter es destacado como una buena práctica. La entidad asegura que el nombramiento, cese y evaluación del responsable de Cumplimiento recaiga directamente en la Comisión de Riesgos y Cumplimiento del Consejo, un órgano especializado, no ejecutivo y mayoritariamente independiente.

Este diseño, según el informe, “minimiza conflictos de interés y protege la autonomía de Cumplimiento”, ya que la decisión no pasa por consejeros ejecutivos. Esta estructura garantiza que el responsable de la función tenga autoridad, independencia efectiva y una rendición de cuentas continua y basada en evidencias, alineándose con las directrices más exigentes de la Autoridad Bancaria Europea (EBA).

Iberdrola: formación estratégica para el consejo de administración

Liderar con el ejemplo es clave, y la formación del máximo órgano de gobierno es la prueba de fuego. Iberdrola presenta la mejor práctica en este ámbito con un Plan Global de Formación de Cumplimiento que incluye un itinerario específico para sus consejeros.

El informe resalta la evidencia concreta de su ejecución: el 22 de octubre de 2024, el Consejo recibió una sesión monográfica sobre la Ley de protección de informantes, las novedades en diligencia debida y los riesgos éticos de la inteligencia artificial. Esta formación, impartida por la directora de Cumplimiento y expertos externos, demuestra un “foco temático propiamente de compliance, planificación específica para consejeros y trazabilidad de la formación dentro del sistema de supervisión”.

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CaixaBank: del dicho al hecho en el canal de denuncias

Un canal de denuncias solo es eficaz si genera consecuencias reales. CaixaBank es reconocida por la trazabilidad explícita entre los casos gestionados y las medidas adoptadas. La entidad no solo informa de las denuncias recibidas, sino que detalla las medidas concretas y proporcionadas que se tomaron en los casos donde se acreditaron incumplimientos.

Por ejemplo, el informe detalla cómo casos de mala praxis en la comercialización o conflictos de interés derivaron en medidas como la “suspensión de empleo y sueldo” o “amonestaciones escritas”. Además, CaixaBank transforma los aprendizajes en mejoras estructurales, reforzando el control y la coherencia operativa. Esta transparencia en todo el ciclo (denuncia, investigación, resolución, medidas y aprendizaje) constituye una referencia sólida.

Indra: un Consejo que transforma la supervisión en acción

La supervisión del Consejo no debe ser un mero formalismo. El informe de la Comisión de Auditoría y Cumplimiento (CAC) de Indra es un ejemplo de cómo ir más allá, recogiendo conclusiones y propuestas que se traducen en decisiones tangibles.

Durante el ejercicio, la CAC de Indra elevó al Consejo —que las aprobó— actualizaciones de normativas clave como el Código Ético, la Política Anticorrupción y la Política del Canal Directo. El informe documenta las propuestas, su aprobación y el estado de implantación, demostrando un enfoque proactivo donde la supervisión genera mandatos claros y mejoras continuas en el sistema de compliance.